O Fluxo do processamento segue as seguintes etapas
1- Pré-Validação
1.1 - Leitura inicial - Etapa 1
1.2 - Processar operações - Etapa 2
1.3 - Validação Carteira provisão e Cálculo Atraso
1.4 - Validar Operações
2 - Gerar Parâmetros de Cálculo e apura valores de Perda
3 - Gravar valores Provisão Contábil
4 - Contabilização Rating
5 - Gravar Dados 3040
6 - Gerar 3040
Observações:
- Quaisquer erros de validação ou inesperados no meio do processamento vão interromper o fluxo, e vão precisar de análise aprofundada.
- Os possíveis erros serão gravados para posterior consulta no relatório de erros, onde são melhores detalhados.
- Em cada evidência inserida abaixo contém um número que representa a ordem de execução.
Fluxo Operacional das etapas 1 a 3:
Para Iniciar o Processo é necessário Acessar o Menu IFRS9 Manutenção, selecionar a aba "Processamento Rating" .
Após confirmar a inclusão, será criado um novo registro de processamento para competência selecionada e o Serviço Rating (Java) efetuará o processo.
Caso não haja erro de validação no Pré-processamento, as etapas seguintes serão executadas de forma automática, podendo ser acompanhada pelo mesma tela, atualizando as informações clicando no botão "Buscar".
Fluxo operacional da etapa 4
Para Iniciar o Processo é necessário Acessar o Menu IFRS9 3040, selecionar a aba "Processar" .
Fluxo operacional da etapa 5
Para Iniciar o Processo é necessário Acessar o Menu IFRS9 3040, selecionar a aba "Gerar" .
Fluxo operacional da Contabilização
O requisito para gerar a contabilização, é a etapa 3 do processamento do Rating (Gravar Valores Provisão Contábil) esteja concluída.
Esta etapa será executada na mesma tela do processamento e geração e poderá ser realizada antes ou após a geração do 3040, através do botão "Contabilização".
Esta etapa é destinada apenas aos clientes utilizam o Sistema Contábil da Dimensa.
Regras para permitir o reprocessamento:
- Caso alguma etapa esteja com status de “Iniciado” (em processamento) não será permitido solicitar o reprocessamento;
- Caso todas as etapas estejam como “Finalizadas” não será permitido o reprocessamento de nenhuma etapa anterior.
- O reprocessamento será permitido somente quando for última etapa, e se etapa apresentar erro;
Pontos Importantes:
- Reprocessamento será a partir da última etapa; Ou
- Reprocessa apenas a última etapa com situação igual a erro; Ou
- Reprocessa toda movimentação a partir da etapa 1;
- Neste processo não será permitido solicitar o reprocessamento a partir de etapas intermediárias.
Situações Previstas da tela:
Situação: Quando ocorre erro em algum etapa, será necessário avaliar o erro através do relatório ou arquivo importado, efetuar a correção e realizar o reprocessamento.
Neste caso (Reprocessamento Total), o sistema vai apresentar no campo situação como "Não Iniciada" e reiniciar o processamento de todas as etapas.
Para iniciar apenas a etapa que ocorreu erro, basta clicar na ação "Reprocessa etapa".
1 - Pré-Validação
Etapa onde os dados da importação (NCR/3040) são pré-validados e carregados para seguir para as próximas etapas de processamento
Para mais detalhes, vide: RT - Rating - Processamento
2 - Processamento: Parâmetros de Cálculo e Apurar Perda
Para mais informações de cada etapa, vide: RT - Rating - Processamento
- Apurar Perda Esperada
- Apurar Perda Adicional
- Busca de valores Adimplidos/Inadimplidos
- Busca perda Incorrida
3 - Gravar valores Provisão Contábil
Gravar as tabelas de provisão para que seja feita a contabilização
4 - Processamento 3040 - PB
Gravação dos dados nas tabelas do 3040, para permitir a geração do arquivo XML
4 - Geração 3040 - PB
Geração do XML para envio ao BACEN.
6 - Contabilização - PB
Nesta etapa são apurados as informações de:
- Provisão Estágio
- Provisão Simplificada
- Provisão Ativo (Simplificado e completo)
- Provisão por carteira
Contabilização dos valores das etapas anteriores (para mais informações, vide: RT - Rating - Contabilização)