O Fluxo do processamento segue as seguintes etapas

1- Pré-Validação

1.1 - Leitura inicial - Etapa 1

1.2 - Processar operações - Etapa 2

1.3 - Validação Carteira provisão e Cálculo Atraso

1.4 - Validar Operações

2 - Gerar Parâmetros de Cálculo e apura valores de Perda

3 - Gravar valores Provisão Contábil

4 - Contabilização Rating

5 - Gravar Dados 3040

6 - Gerar 3040


Observações: 

  • Quaisquer erros de validação ou inesperados no meio do processamento vão interromper o fluxo, e vão precisar de análise aprofundada.
  • Os possíveis erros serão gravados para posterior consulta no relatório de erros, onde são melhores detalhados.
  • Em cada evidência inserida abaixo contém um número que representa a ordem de execução.


Fluxo Operacional das etapas 1 a 3:

Para Iniciar o Processo é necessário Acessar o Menu IFRS9 Manutenção, selecionar a aba "Processamento Rating" .


Após confirmar a inclusão, será criado um novo registro de processamento para competência selecionada e o Serviço Rating (Java) efetuará o processo. 


Caso não haja erro de validação no Pré-processamento, as etapas seguintes serão executadas de forma automática, podendo ser acompanhada pelo mesma tela, atualizando as informações clicando no botão "Buscar". 



Após finalizar todo o processamento com a situação marcada como 'Finalizado' no campo Ação, é possível realizar algumas operações adicionais:

Ação Reprocessa Etapa:

A ação 'Reprocessar Etapa' pode ser utilizada quando a situação estiver como 'Erro', permitindo a execução apenas daquela etapa específica. Quando a situação estiver como 'Finalizado', a ação 'Reprocessar Etapa' não poderá ser utilizada.

Ação Reprocessa Total:

A ação 'Reprocessar Total' pode ser utilizada quando a situação estiver como 'Erro', permitindo a reexecução de todas as etapas. Quando a situação estiver como 'Finalizado', também é possível utilizar a ação 'Reprocessar Total'.

Ação Exclusão Processamento:

A ação 'Exclusão Processamento' pode ser utilizada quando a situação estiver como 'Erro', permitindo a exclusão de todas as etapas. Quando a situação estiver como 'Finalizado', a ação 'Exclusão Processamento' não poderá ser utilizada.


Fluxo operacional da etapa 4

Para Iniciar o Processo é necessário Acessar o Menu IFRS9 3040, selecionar a aba "Processar" .


Fluxo operacional da etapa 5 

Para Iniciar o Processo é necessário Acessar o Menu IFRS9 3040, selecionar a aba "Gerar" .


Fluxo operacional da Contabilização

O requisito para gerar a contabilização, é a etapa 3 do processamento do Rating (Gravar Valores Provisão Contábil)  esteja concluída.

Esta etapa será executada na mesma tela do processamento e geração e poderá ser realizada antes ou após a geração do 3040, através do botão "Contabilização".

Esta etapa é destinada apenas aos clientes utilizam o Sistema Contábil da Dimensa. 



Regras para permitir o reprocessamento:

  1. Caso alguma etapa esteja com status de “Iniciado” (em processamento) não será permitido solicitar o reprocessamento;
  2. Caso todas as etapas estejam como “Finalizadas” não será permitido o reprocessamento de nenhuma etapa anterior.
  3. O reprocessamento será permitido somente quando for última etapa, e se etapa apresentar erro;


Pontos Importantes:

  1. Reprocessamento será a partir da última etapa; Ou
  2. Reprocessa apenas a última etapa com situação igual a erro; Ou
  3. Reprocessa toda movimentação a partir da etapa 1;
  4. Neste processo não será permitido solicitar o reprocessamento a partir de etapas intermediárias.

 


Gravação dos dados nas tabelas do 3040, para permitir a geração do arquivo XML

1 - Pré-Validação

Etapa onde os dados da importação (NCR/3040) são pré-validados e carregados para seguir para as próximas etapas de processamento
Para mais detalhes, vide: RT - Rating - Processamento


2 - Processamento: Parâmetros de Cálculo e Apurar Perda

Para mais informações de cada etapa, vide: RT - Rating - Processamento

  • Apurar Perda Esperada
  • Apurar Perda Adicional
  • Busca de valores Adimplidos/Inadimplidos
  • Busca perda Incorrida

3 - Gravar valores Provisão Contábil

Gravar as tabelas de provisão para que seja feita a contabilização

4 -  Processamento 3040 - PB

Gravação dos dados nas tabelas do 3040, para permitir a geração do arquivo XML

4 - Geração 3040  - PB

Geração do XML para envio ao BACEN.

6 - Contabilização - PB

Nesta etapa são apurados as informações de:

  • Provisão Estágio
  • Provisão Simplificada
  • Provisão Ativo (Simplificado e completo)
  • Provisão por carteira

Contabilização dos valores das etapas anteriores (para mais informações, vide: RT - Rating - Contabilização)